会员:159******65升级vip,关注了助业1号集合资金信托计划 会员:159******65升级vip,关注了广东LH路桥-空港市政工程定向融资计划 会员:180******16升级vip,关注了弘泓金融资产收益权产品1号(三期) 会员:180******16升级vip,关注了弘泓金融资产收益权产品1号(三期) 会员:188******40升级vip,关注了广东LH路桥-空港市政工程定向融资计划 会员:188******40升级vip,关注了广东LH路桥-空港市政工程定向融资计划 会员:188******40升级vip,关注了习水县城市建设投资开发有限责任公司发行2017年定向融资计划 会员:188******40升级vip,关注了习水县城市建设投资开发有限责任公司发行2017年定向融资计划 会员:185******27升级vip,关注了中植国际投资有限公司2018年非公开发行定向融资计划(中植国际尊富) 会员:139******34升级vip,关注了九晟稳健私募股权投资基金二期 会员:133******84升级vip,关注了修文县农业投资开发有限公司 2018 年定向融资工具 会员:135******30升级vip,关注了湖州北大培文学校定向融资计划 会员:150******93升级vip,关注了星玛江苏资产包并购私募基金(二期) 会员:138******10升级vip,关注了君和1号定向融资计划 会员:138******10升级vip,关注了君和1号定向融资计划 会员:137******36升级vip,关注了中天2号保理债权转让计划 会员:137******36升级vip,关注了中天2号保理债权转让计划 会员:135******71升级vip,关注了益隆建设应收账款权益融资计划 会员:177******88升级vip,关注了澎成母婴医疗独角兽1号私募投资基金 会员:135******78升级vip,关注了天寓长租公寓私募股权投资基金壹期
消息
1、
申请理财师;自主发布产品信息
2、
认证合格投资者 认证可见获取合理身份
3、
升级vip会员更多特权尊享
关闭
消息
1、
申请理财师;自主发布产品信息
2、
认证合格投资者 认证可见,获取合理身份
3、
升级至尊vip,更多特权尊享
关闭

网站首页私募资讯
最新理财师
冯世波(展恒理财)人气:2600
冀经理(壹财富)人气:11040
于佳林(米多财富)人气:25760
关注鑫风口公众号

私募多账户做多苹果期货遭监管函 强制平仓致净值大跌

2018-12-06 15:37   编辑:鑫风口一站式高端投融资理财平台及理财师平台   微信公众号:鑫风口/xfkoucom


  私募多账户做多苹果期货遭监管函 强制平仓致净值大跌,苹果期货可谓是2018年期货市场最火热的品种,快速上涨带来的赚钱效应,引发各方资金争相涌入,其中也不乏一些私募资金扎根其中淘金。

  然而,部分资金在大量交易苹果后,也遭到监管的关注。

  近日,上海知名私募、期货大佬林军旗下的鸿凯投资发布公告称,鸿凯部分产品出现了客户难以理解的波动及净值大幅下滑,让投资者出现了担忧,在此深感抱歉。

  净值大幅下滑的原因是,2018年11月27日,鸿凯投资收到郑商所的监管函,鸿凯激进15号等4只产品被郑商所认定为实际控制关系账户,限定在一天内强行平仓,并限制开仓一个月。

  鸿凯大量仓位的平仓造成苹果期货价格连续下滑,同时影响到持有苹果的相关产品的净值。11月27日,苹果期货大跌2.57%;11月28日,跌0.95%;11月29日,大跌2.91%。


私募多账户做多苹果期货遭监管函 强制平仓致净值大跌


  以鸿凯激进15号为例,私募排排网数据显示,11月23日-11月30日,净值下滑了近15%。

  值得注意的是,鸿凯投资此前已经两次收到郑商所的监管函,分别是8月6日和8月15日,各有11只和5只产品被实控关系账户组,再加上本次的4只产品,即累计共20只产品被列为实控关系账户组。

  今年前三季度,得益于做多苹果期货的策略,鸿凯投资旗下产品的平均收益高达50%。

  做多苹果大赚,前三季收益超50%

  今年4月初,一场罕见的的霜冻突袭了西北的苹果主产区,大面积减产的预期开始推动苹果期货价格大幅上涨。

  尤其是2018年5月,大幅上涨使得苹果的成交量屡创新高。热得发烫的苹果期货,一度引发资金蜂拥而入。5月16日甚至创下661.8万手的天量,不少参与其中的资金赚得盆满钵满。

  自4月开始,苹果期货从4月份的7000元/吨的价格一路飙升,7月份更是突破一万元大关,到9月份时突破12000元/吨,区间涨幅高达70%。

  “上半年我司研究员以及市场其他机构的研究员对苹果现货市场实际调研后认为苹果现货存在大面积减产情况。供需是驱动价格波动的主要影响因素,我司基金经理们和市场不少机构都一致看好苹果,因此,我司基金经理们要求交易部下单并持有苹果。”鸿凯投资称,上半年部分产品的正是得益于此策略,净值表现尚可。

  格上理财数据显示,今年上半年鸿凯投资旗下产品的平均收益38.39%,在规模以上的管理期货策略中排名第一;今年前三季度,鸿凯投资旗下产品的平均收益则高达54.4%,业绩领先第二名近40%,稳坐行业冠军宝座。

  注:规模以上是指,期货策略,机构成立两年以上,总管理规模超10亿,策略管理规模超5亿,该策略对外公布净值的产品数超2只,且该策略在产品中占比超7成。

  显然,成功的做多苹果期货是鸿凯投资的业绩一路走高的重要原因。

  三度收到监管函,20只产品被列为实控关系账户组

  进入8月,苹果迎来新一轮大涨,同时郑商所加强了对实际控制账户组的监管。

  8月6日,苹果期货突破大涨。当日,郑商所发来监管函,鸿凯投资11只产品被列为实际控制关系账户组,并被限制开仓一个月。

  8月15日,鸿凯投资再度收到监管函,5只产品被增加为实际控制关系账户组,并被限制开仓一个月。

  “对于这个突如其来的处罚,我们难以接受。我司按照郑商所的要求予以调整仓位,导致我公司上述部分基金产品被动减仓。本次减仓对基金影响不大,市场行情调整后继续上扬,证明并不是我们在主导市场,市场有自身的逻辑,更坚定了我们策略信心。”鸿凯投资称。

  11月27日,鸿凯投资三度收到监管函,鸿凯激进15号等4只产品被郑商所认定为实际控制关系账户,限定在一天内强行平仓,并限制开仓一个月。

  而这次对强行平仓,对鸿凯投资造成较大影响,净值大幅下滑。

  鸿凯投资公告称,部分产品出现了客户难以理解的波动及净值大幅下滑,让投资者出现了担忧。

  鸿凯产品大量仓位平仓造成苹果期货价格连续下滑,同时影响到持有苹果的相关产品的净值。11月27日,苹果期货大跌2.57%;11月28日,跌0.95%;11月29日,大跌2.91%。

  以鸿凯激进15号为例,私募排排网数据显示,11月23日-11月30日,净值下滑了近15%。

  鸿凯投资表示,本次事情发生后,公司内部也予以调整,严格寻找运营机制中存在的问题,调整内部机制,撤换风控总监,同时面向内部和社会予以招聘,尽快增加更加专业的风控系统,以便更好的服务基金投资人。对于已经受到损失的基金,将尽快联系投资人和合作方寻找合适的解决办法。


(文章来源:券商中国)

最新理财产品

收益率
️1、潮州恒大城项目处于潮州城东片区,地理交通便捷。 本项目为潮州城东首个现代化园林高端居住社区,占地54.7万平方米,地上总建筑面积163.4万平方米,绿化率30%,周围设施完善,去化不愁;
️2、土地抵押:恒大方提供73774㎡土地使用权作为过渡性抵押物,后续肇庆市恒晋置业有限公司股权100%质押后,我司释放过渡性抵押物;
3️、恒大集团保证担保:
香港上市公司恒大集团(HK.3333)提供不可撤销担保!恒大集团为中国房地产百强第一名,实力雄厚。2017年末总资产达17618亿,年销售额5010亿,年利税790亿!2017年度全年业绩报告显示集团多项核心指标位列行业第一!现金余额2877亿!全年集团新开盘项目178个,至2017年末,在售项目累计达到656个,分布于中国30个省、区、市!
收益率
1、超强风控
1.连带担保:当代置业提供无限连带责仸保证担保;
2.土地证共管:基金管理人共管项目公司土地证,土地证不得抵押给任何第三方;
3.股权过户:苏昆置业20%的股权过户给基金管理人;
4.股权质押:苏昆置业80%股权及苏昆置业持有项目公司80%股权质押给基金管理人;
5.项目监管+委派董事;
2、中心城市
项目地位于苏州市吴江区平望镇;
苏州-2018年中国百强城市排行榜第7名;
吴江区-2018年全国综合实力百强区第8名、2017年中国工业百强县区第18名;地处江、浙、沪三地交界处;
平望镇:位于苏浙皖中心,地处沿海经济发展带和长江流域经济发展带交汇部、苏锡不杭嘉湖结合部;
3、还款来源充足
本项目总货值超9亿元,预计净利润2.6倍覆盖基金总规模;
截至2018年6月底,集团总资产442亿,净资产73亿,净利润9.12亿,流动比率1.32,资产负债率81.59%,短期偿债能力较强;
4、去化速度快
平望镇近四年宅地处于断供状态,市场上暂无在售竞品楼盘,项目周边房屋品质一般,改善型需求较大;
区域内个体企业主较多、人均可支配收入达4.9万元,贩买力强,预计去化速度较快。
收益率
1、投资收益水平较高
• 优质的底层资产;
• 优良的软硬设施;
2、投资风险可控
• 完备的风控体系;
• 多元的流动性支持。


收益率
1、政府棚改项目,国家政策、金融配套支持(可发行棚改专项标准债券),项目资金来源有保障;

2、AA发债主体,融资主体、担保主体均为AA评级已经成功发行过标准债券的主体,金融市场公信力强;

3、政府财力,贵州省内第二大地级市核心城区政府财力支持;

4、托管人BH银行股份有限公司。
收益率
★项目亮点
1、期限短(12 个月),税前预期收益高(8.7%/年)
2、融资公司——包头明通经营态势良好
包头市明通贸易有限责任公司于 2007 年成立,注册资金 5 亿元;经营范围:钢材、建材、五金、矿产品、铁合金、计算机及其软硬件、外围设备、耗材、纸张、办公设备的销售。
3、出质方---新产业实力雄厚
新产业投资股份有限公司成立于 1993 年,注册资金 19 亿元;经营范围:投资兴办实业;投资咨询;工程咨询。
4、质押标的——933.6942 万股广发银行股权质地优良
广发银行成立于1988年,注册资本为154亿元,广发银行是国内首批组建的股份制商业银行之一;截至2017年末,全行资产总额达20,729.15亿元;广发银行在全球“1000家大银行”排名中位列第93位,连续四年入选全球银行500强。
收益率
1、项目符合“432”标准,期限仅为1年期,收益高;
2、项目销售回款28.1亿元,还款有保障;
3、项目位于昭通市北部核心发展区域,周边配套齐全。该区域已成为碧桂园、红星美凯龙等重量级房企角力点,当地市场认可度非常高。项目周边竞品楼盘几乎无存货可售,潜在市场需求巨大;
4、抵押物足值,综合抵押率不超过60%;
5、项目公司股权100%质押;
6、对项目进行封闭监管,信托资金使用做到受托支付。项目后期运营过程中预售时需缴纳预售保证金,并对销售回款账户进去全程管控,确保所有资金固化于本项目。