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私募投资基金募集行为管理办法发布

中国证券报[微博] 曹乘瑜2016-04-16 07:22  编辑:鑫风口

      中国基金业协会(简称“基金业协会”)15日正式发布了《私募投资基金募集行为管理办法》(简称《办法》),对私募基金的募集主体、募集程序、募集义务等进行了明确规定,要求募集机构需向特定对象进行宣传,并设置不低于24小时的投资冷静期,并探索回访确认制度。

      《办法》规定,私募基金募集机构主体有两类,一类是在基金业协会登记的私募基金管理人,另一类是在中国证监会取得基金销售业务资格并成为基金业协会会员的基金销售机构。

在募集程序上,《办法》规定,需依三个层次层层递进:首先,募集机构可以通过合法途径,向不特定对象宣传的内容,但仅限于私募管理人的品牌、投资策略、管理团队等信息。值得关注的是,非特定对象转变为特定对象,必须经过调查问卷测试和评估匹配。这意味着,如果微信有好友没有经过测试和评估匹配,那么在微信朋友圈的产品宣传也不合规。

其次,在通过调查问卷的方式完成特定对象确定程序后,募集机构可以向特定对象宣传推介具体私募基金产品。募集机构有义务充分揭示私募基金产品的风险,既保证私募性,又提示风险性。

      最后,募集机构完成合格投资者确认程序后,才可签署基金合同。《办法》规定,对于合格投资者的甄别和认定责任,由募集机构承担。募集机构须实质审查合格投资者相关资质,要求投资者出具合格投资者的相关证明后方可签署合同,明确禁止非法拆分转让。

为了防止挪用募集资金的乱象,《办法》还明确引入资金账户监督机构,募集机构应当与监督机构签订监督协议,对募集专用账户进行监督,保证资金不被募集机构挪用,并确保资金原路返还。

      《办法》规定,募集机构有强制设置不低于24小时的投资冷静期和探索回访确认制度的义务。在投资冷静期内,不得主动联系投资者,根据基金合同,投资者在冷静期内有权解除基金合同。在冷静期满后,募集机构应指令本机构非募集人员履行回访程序,进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等,只有在确认成功后方能运用投资资金。

基金业协会介绍,将在私募基金管理人和基金公示信息中公示是否建立回访确认制度,目前对于履行回访确认制度采取鼓励态度。下一步,基金业协会将持续评估办法的相关实施效果,配合国务院《私募投资基金管理暂行条例》的制定和《私募投资基金监督管理暂行办法》的修订工作安排,按照私募基金统一标准、集中登记备案、分类监管的要求,另行通知回访制度的正式实施时间。

      基金业协会表示,《办法》的出台,首次系统地构建了一整套专业、具有操作性、适应我国私募基金行业发展阶段和各类型基金差异化特点的行业标准和业务规范,对塑造私募投资基金“买者自负、卖者尽责”的信托文化具有里程碑的意义。

      基金业协会提示,《办法》的正式生效时间为2016年7月15日。从发布到正式实施,3个月过渡期内,募集机构应当尽快完成相关行为整改和内部制度建设,切实做好特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、基金合同的制定、募集结算资金专用账户的开立、监督协议的签署,以及办法规定的其他义务的配套准备工作。

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收益率
1、本项目交易对手为丹阳开发区地方国有企业 AA 公募债发债主体,未来具备较好的发展前景,且自身具有较高的资信和偿债能力;
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★项目亮点
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2、融资公司——陕西盛世嘉华实业有限公司
陕西盛世嘉华实业有限公司于 2007 年成立;经营范围:信息、电子、计算机、高新技术、农业、房地产、建筑工程、汽车工业、交通运输的投资及咨询;财务顾问。
3、出质方---天津恒昌圆实力雄厚
天津恒昌圆实业有限公司成立于 2000 年,注册资金 8 亿元;经营范围:以自有资金对基础设备、高新技术产业投资;计算机软硬件的技术开发、转让、咨询服务;投资咨询服务。
4、质押标的——895.3169 万股天津银行股权质地优良
天津银行注册资本为60.7亿元。截至2017年末,全行资产总额达7,019亿元。天津银行在全球“1000家大银行”排名中位列第199位,在全国110家城商行综合排名中,一直稳居前十位。
收益率
1、发行方系播州区财政局全资子公司
2、两家当地AA评级国企连带责任担保
3、叁倍应收账款质押
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财政局100%全资公司融资、担保方100%政府全资、四川纯政信+众多信托公司同款+2倍应收账款质押+城投平台企业担保+银行监管
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1、四川省会成都金堂政信;
2、国企融资方:成都金堂发展投资有限公司,注册资本6.2亿元,金堂国资委100%控股,总额125亿元,负债率较合理55%,资信良好,具有较可靠的还款能力;
3️、AA国企担保:花园水城城乡建设投资有限公司系国有独资,注册资本10亿,政府重要发债平台,AA主体评级,AA+债券评级;总资产159亿元,负债率55.6%,担保能力极强;
4️、1.5倍应收转让:将其合法持有的4.5亿元应收账款转让给信托,1.5倍覆盖信托本金;
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1、泰兴市经济发展良好,财政收入稳步增长
泰兴是江苏省直管县三个试点之一,享有部分地级市职权。泰兴素有“银杏之乡”、“教育之乡”和“建筑之乡”的美誉,是国务院最早批准的沿江开放城市之一、长江走廊上一座新兴的滨江工贸城市。
2017年,泰兴市实现地区生产总值964.07亿元,经济总量保持稳步增长,服务业和工业经济均增长较快,整体经济实力较强;
2、借款人偿债能力较强
成兴国投是泰兴市建设运营主体,近年在泰兴市地位不断提升,土地整理及代建项目亦不断增加,未来具有较好的成长性。截至2018年6月末,公司资产总额为173.43亿元。根据2018年6月,鹏元资信评估有限公司审定,公司主体评级为AA,债项评级AA,评级展望稳定;
3、担保人担保能力雄厚
泰兴市虹桥园工业开发有限公司,股东及实际控制人为泰兴市人民政府,是泰兴市重要的市政项目投融资与建设主体之一,得到了当地政府的大力支持,公司主体评级为AA,债项评级AA。
截止2018年6月末,公司资产合计161.43亿元,作为泰兴市主要的基础设施和投融资建设主体,得益于地方政府的大力支持,担保能力很强。