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基金经理因伙同他人建“老鼠仓”获刑

来源:北京晨报   编辑:鑫风口   腾飞

(原标题:伙同弟弟建“老鼠仓” 女基金经理获刑)

      鑫风口专职理财顾问认为,股市散户投资者为什么往往十投九亏,甚至连一些股票型基金公司也会出现亏损,原因固然有很多,但其中与股市交易中的利益输送、建老鼠仓等违法犯罪也有一定的关系。如原华夏基金公司基金经理罗某,将其负责操作的两只基金的股票交易信息提前透露给弟弟,单独或伙同对方,利用二人实际控制的他人账户买卖股票,交易金额高达3.26亿余元,从中获利556万余元。一审因利用未公开信息交易罪分别获刑6年和5年并处不等罚金之后,二人提出上诉。北京晨报记者昨天获悉,北京市高院终审改判二人有期徒刑3年,缓刑5年。

     一审查明,罗某于2009年2月28日至2014年3月期间,利用其先后担任华夏基金管理有限公司的华夏行业精选股票型证券投资基金基金经理、华夏行业优势增长股票型投资基金基金经理的职务便利,在两只基金买卖股票的信息尚未公开前,将相关股票交易信息告知其弟罗某某。

      罗某某使用其控制的周某等二人证券账户,罗某使用其控制的陈某证券账户,先于或者同期于行业精选基金和优势增长基金买入、卖出相同股票,从中获利。二被告人采取上述手段买卖股票共计130余只,交易(买入)金额共计人民币3.26亿余元,获利共计402万余元。其中,罗某某买卖股票共计70余只,交易(买入)金额共计1.67亿余元,获利共计556万余元。2014年8月14日,罗某姐弟到北京市公安局投案。

      一审法院以利用未公开信息交易罪判决罗某有期徒刑6年,并处罚金403万元;以相同罪名判处罗某某5年,并处罚金557万元。查封的房产予以变价,变价款中的448万余元予以没收,责令二人退赔108万余元。

     一审判决后,二被告人均以应认定为自首、一审量刑过重为由提出上诉。二审期间,二人的亲属主动代为退赔556万余元,代为缴纳罗某的罚金403万元、罗某某的罚金557万元。最终,二审撤销原判,对二人宣告缓刑,均被判处有期徒刑3年,缓刑5年,罚金不变。违法所得556万余元依法予以追缴;查封的房产一套予以解封。 

 

最新理财产品

收益率
1、土地抵押:融资人提供15426.5 ㎡ 土地抵押,估值20023.6万元;
2、AA融资:是当地第一大平台公司,2020年末总资产为 201.8 亿元,营业收入 11.91 亿元,主体评级AA,公开发行债券评级AAA;
3、AA担保:是当地第三大平台公司,控股股东为当地人民政府国有资产监督管理办公室,2020年末总资产为 106.5 亿元,主体评级AA,债项评级AA;
4、区位优势:盐城市,江苏省地级市,长三角核心区域,2020年GDP总量为5953.38亿元。一般公共财政收入400.1亿。
收益率
1、融资方:沧州港务集团有限公司,是沧州市重要的港口基础设施建设投融资主体,实控人为沧州市国资委,总资产383.2亿元,主体信用评级AA,2021年7月份,发行10亿债券,边际倍数3倍!本次定融融资是首次对外发行,有多笔金融产品存续,金融机构认可度高;
2、担保方:河北渤海投资集团有限公司,是沧州市重要的城市基础设施建设主体,实控人为沧州市国资委,总资产505.67亿元,主体信用评级AA,债券评级AAA!目前存续债券1只共5亿元,担保实力和履约能力强;
3、应收质押:发行人足额应收账款质押,完全覆盖本息,安全系数高。
收益率
1、土地抵押:融资人提供410.73㎡ 房产抵押;
2、超强融资方:为盐都区第四大平台公司,盐都区国资办100%控股,2021年6月末公司总资产177.62亿元,2020年营业收入19.54亿元;
3、AA担保一:担保方一是盐都区第二大平台公司,盐都区国资办100%控股,2021年6月末公司总资产为355.31亿元,2020年营业收入 14.47亿元,主体评级AA,债项评级AA;
4、AA+担保二:担保方二是盐都区第一大平台公司,由盐城市人民政府100%控股,2021年6月末公司总资产为745.01亿元,2020年营业收入23.86亿元,主体评级AA+,债项评级AAA。
收益率
1、AA融资:江都区地第二大平台公司,实际控制人为扬州市江都区人民政府,2021 年 6 月末总资产为252.44 亿元,2020年营业收入 11.82亿元,主体评级AA,债券评级AA+;
2、AA+担保:江都区地第一大平台公司,实际控制人为扬州市江都区人民政府,2021 年 6 月末总资产为811.64 亿元,2020年营业收入 141.52 亿元,主体评级AA+,债券评级AAA;
3、扬州市:江苏省地级市,是南水北调东线工程水源地。是首批国家历史文化名城,中国大陆最佳地级城市30强第24名,2020年GDP6048.33 亿元,位于江苏省第七名,一般公共预算收入337.27亿元;
江都区:是江苏省扬州市下辖区,2021 年度全国综合实力百强区榜单中,位列第 36 名。2020 年江都区实现GDP 1114.91 亿元,位于扬州市区域第一名。一般公共财政预算收入 55.69 亿元。
收益率
1、隆昌发展建设集团有限责任公司由隆昌人民政府批准设立,隆昌市财政局出资并实际控制的国有企业。截止 2020 年末,总资产为 108.24 亿,流动比率5.87,主体评级为AA-,债项评级为最高级别AAA,偿债能力强劲;
2、隆昌市2020年地区GDP总值为299.03亿元,坐落在川南城市群中心,素有“川东大门"、"川南门户"之称,位于成渝地区双城经济圈主轴发展带腹心节点,距成都市210公里、重庆市138公里,区位优势显著,具有极佳的发展潜力。
收益率
1、1、优质交易对手:TZHCYX投资集团有限公司(公开发债主体,评级AA),为中国医药城内唯一一家从事医学教育投资的国有公司,承担着教育教学区的建设及运营职能,具有天然的区域垄断地位,市场相对稳定,持续盈利能力较强,2021年6月末公司总资产245.89亿元,负债170.06亿元,资产负债率69.16%;
2、区域强担保人:TZXT集团(公开发债主体AA+公开发债主体,为泰州市重要的国有资产运营以及基础设施投融资建设主体。截至2021年3月,公司总资产为630.83亿元,负债为410.14亿元,资产负债率65.02%。2020年,公司实现营业收入31.80亿元;
3、区域财政实力强:泰州市区位条件优越,交通便捷,作为长三角中心城市之一,泰州市在长三角北翼交通枢纽具有重要地位。泰州市工业发达 2020 年,泰州市实现地区生产总值 5312.77 亿元,同比增长 3.6%。泰州医药高新区位于泰州市南部,是 2009 年3 月经国务院批准组建的我国首家国家级医药高新区,近年来不断得到政府支持,现正加快发展成为充满生机的泰州新城区。2019 年,泰州医药高新区实现地区生产总值321.39 亿元,同比增长 6.2%。2020 年医药高新区一般预算收入为 43.52 亿元,税收占比为 74.68%,财政自给率 124.88%,财政质量好。良好的区域环境为发行人与差补方的发展奠定了良好的基础。